公告本公司股票初次上市現金增資認股繳款期間暨調整暫定

承銷價相關事宜

1.事實發生日:107/09/25

2.公司名稱:上海商業儲蓄銀行股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司

4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用

5.發生緣由:公告本公司股票初次上市前現金增資發行新股之相關事宜

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項:

一、本公司為配合初次上市前公開承銷辦理現金增資新台幣225,000,000元，發行普通股22,500,000股，每股面額新台幣10元，業經臺灣證券交易所股份有限公司107年9月7日臺證上一字第1071804172號函申報生效在案。

二、本次現金增資發行新股除依公司法第267條規定，保留發行新股總額11.11%計

2,500,000股供員工認購外，其餘計20,000,000股全數提撥公開承銷。員工認購不足或放棄認購之部分，授權董事長洽特定人認購之。

三、本次現金增資發行普通股22,500,000股，每股面額新台幣10元整，計新台幣

225,000,000元，競價拍賣最低承銷價係以向中華民國證券商同業公會申報競價拍賣

約定書前興櫃有成交之三十個營業日其成交均價扣除無償配股(或減資除權)及除息後簡單算數平均數之七成為上限，定為每股新台幣25.02元，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購；公開承銷價格則以各得標單之價格及數量加權平均所得之價格為之，並以最低承銷價格之1.29倍為上限，故每股發行價格暫定以新台幣32.28元溢價發行。

四、本次現金增資認股之繳款期間：

(1)競價拍賣期間：107年9月28日至107年10月2日

(2)公開申購期間：107年10月8日至107年10月11日

(3)員工認股繳款日期：107年10月8日至107年10月12日

(4)競價拍賣扣款日期：107年10月9日

(5)公開申購扣款日期：107年10月12日

(6)特定人認股繳款日期：107年10月17日

(7)增資基準日：107年10月17日

五、本次現金增資發行之新股權利義務與原已發行普通股相同。