【財訊快報／記者劉居全報導】投信投顧公會昨(23)日主辦「迎接大資產管理時代，與社會共好並促進產業再升級論壇」，各投信代表宣示三原則；一、加強公司治理，內控內稽與資訊透明；二、前瞻規劃公司未來，積極培育人才；三、支持金融回饋，社會共好。

投信投顧公會理事長尤昭文表示，2024年金管會推動亞洲資產管理中心政策以來，投信業的資產管理規模成跳躍式成長，境內公募加私募基金至2026年6月底規模達16.2兆元，相較於2024年底的9.6兆元，成長近70%；全權委託投資業務部分，到2026年6月底規模為6.7兆元，與2024年底的3.4兆元相比，亦成長近1倍。

金管會副主委陳彥良強調，所有投信業者，資產管理業應以信任為本，人才為基。論壇座談會由東吳大學法學院講座教授陳明堂主持，陳明堂表示，亞洲資產管理中心政策推出後，對於整體產業、對於投信公司，以及金管會監理態度，都有顯著的不同。過去金管會側重「防弊圍堵」，現已轉向「監理與發展並進（油門與煞車哲學）」的思維，其定位從「純粹的管束者」成了「市場健全發展的推手」。而投信業定位與競爭策略也發生調整。如由以投資有價證券為主的公募基金為主走向多元的領域，可經營私募基金、家族辦公室、另類投資及正在修法中的基金型REITs等；可提供的金融服務由基金與全權委託走向整合性服務，可組建整合平台，或由家族辦公室、整合信託、財務、會計、法律、稅務、慈善、教育服務等專業人士或業者與���合作，協助高資產客戶進行以家業傳承、財富傳承為目的整合性服務。

統一投信總經理董永寬強調，亞洲資產管理中心最開創性的規劃在於設置地方專區，作為打造資產管理中心的起點。風險適度控管的前提下，就特定業務特定地點試辦，為後續擴大至全國奠定基礎，逐步建構具國際競爭力之資產管理生態，邁向亞洲資產管理中心。

投信投顧公會理事長尤昭文建議臺灣應從創投、私募股權基金及各式私募商品，到公募基金，提供不同投資人多元化商品以滿足其需求，建構完整的資產管理業。

國際機構預測2030年私募市場的收入將達到全球資管業總收入的51.4%，尤昭文呼籲投信業者持續創新產品、重塑風險管理機制（特別針對流動性較低的私募基金）及網羅與培育核心人才。

協合國際法律事務所合夥律師律師谷湘儀表示，針對某些規範，日後可考量邀集各投信公司討論共同的標準及具體且實務的作法，以促進各投信事業有效管理，強化投信公司體質與加強公司治理。

台新投信總經理葉柱均建議在強化公司體質、加強公司治理與內控內稽等方向，第一、可開放投信在「公開資訊觀測站」及「經濟部商工登記公示資料查詢」服務網站之查詢權限及優化查詢功能，以降低因資訊不對稱或資料更新落差限制而造成之投資風險。第二、深化董事及監察人職能及專業能力，例如在董事及監察人初任及續任時，將投信事業公司治理、業界案例及最新法規融入 教育訓練內容中，以提升其公司治理及遵法意識。第三、運用功能性委員會（如審計、薪資報酬、提名、風險管理委員會），輔助董事會職能發揮。第四、運用科技 協助公司即時偵測異常交易及內控風險。

董永寬也分享前瞻規劃公司未來的同時，積極培育人才為其中重要的一環，且要編列預算，有計畫地執行。當公司規劃中長期策略時，可以配合使用「人才地圖」，盤點公司現有的人才及確認人才缺口，以教育訓練或攬才的方式補足。同時配合公司方向，與員工溝通職涯發展、將薪酬制度與長期績效結合，以及公司利益與員工共享等，都是企業與人才成就彼此，發展共榮的關鍵。

投信投顧公會副理事長暨富邦投信董事長黃昭棠談到投信善盡專業與社會責任，可以從對社會、對客戶和對員工等方面來看。對社會而言，投信專業的金融理財知識是無價的資產，投信可將知識轉化為社會回饋，以理財教育、推動高齡與弱勢族群的金融培力等回饋社會。對客戶而言，投信可以誠信、專業與長期陪伴，協助客戶實現人生各階段的目標。對員工而言，推動友善包容多元的職場，由內而外照顧員工，營造幸福企業，則是投信與員工共好。

總之，資產管理業的發展和社會息息相關，建立在投資人對投信的信任上，願意將資金交給投信管理取得收益，所以公司應編列固定預算，持續執行，長期累積投資人對投信的認同與信任。