【時報-台北電】大陸公募基金業今年上半年迎來密集監管，至少20家基金公司因內控、投資運作、銷售及資訊揭露等問題遭主管機關點名。多數業者事後透過補制度、改流程、升級系統及加強人員管理完成整改，但從暫停新產品申請、限制業務，到高管遭警示、從業人員被調查，也反映監管已不只要求「公司改好」，更追究問題究竟出在哪一層。

據《澎湃新聞》統計，今年上半年遭監管採取措施的公募基金公司至少20家，其中合規內控與投資運作成為整改最密集的兩大問題。

僅6月就有江信基金、東方基金、湘財基金及中加基金先後遭監管點名。問題涵蓋投資運作、內部管理、合規內控、人員及銷售管理。整改方式則從修訂制度、優化業務流程，到調整系統功能及強化後續檢查。中加基金便表示，已針對問題完善制度並優化流程與系統。

部分公司則不是一次整改就過關。上銀基金今年3月及6月兩度被上海證監局責令改正，問題橫跨內部控制、投資運作、資訊揭露與銷售管理，目前仍在推進整改。(中時即時 陳柏廷)